Val de amenzi și avertismente ASF pentru companii și persoane din sectorul financiar non-bancar

Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a adoptat, în luna iulie a anului 2025, mai multe decizii de sancționare, precum și o serie de măsuri aplicabile unor entități/persoane care activează în piața financiară non-bancară pentru încălcarea unor prevederi ale legislației incidente. 

PIAȚA ASIGURĂRILOR

5MM Broker de Asigurare S.R.L. a fost sancționată cu avertisment scris pentru nerespectarea prevederilor art. 22 alin. (2) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări.

Inter Broker de Asigurare S.R.L. a fost sancționată cu avertisment scris pentru următoarele fapte:

• nerespectarea prevederilor art. 14 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 236/2018 coroborate cu ale art. 40 alin. (4) din Norma ASF nr. 22/2021;
• nerespectarea prevederilor art. 13 alin. (1) lit. a), b), d), e) din Legea nr. 236/2018;
• nerespectarea prevederilor art. 14 alin. (1) lit. b) și alin. (6) din Legea nr. 236/2018, coroborate cu prevederile art. 38 alin. (2) și alin. (3) lit. a) din Norma ASF nr. 22/2021.

11:15, 15.08.2025 • ACTUALITATE

ASF avertizează: atenție la escrocheria de pe WhatsApp și Telegram. Promisiuni false, conturi fictive și taxe inventate

11:55, 14.08.2025 • ACTUALITATE

ASF: Atenție la escrocheriile de tip „grup de investiții” pe WhatsApp și Telegram

PIAȚA DE CAPITAL 

Infinity Capital Investments S.A.

În urma controlului periodic la Infinity Capital Investments S.A. s-au dispus următoarele:

• Sancționarea societății cu amendă în cuantum de 17.800 lei și instituirea unui plan de măsuri;
• Sancționarea cu amendă în cuantum de 10.000 lei lui Sorin Iulian Cioacă, în calitate de Președinte CA, Director general și Conducător direct responsabil pe linia prevenirii spălării banilor/finanțării terorismului;
• Sancționarea cu avertisment a lui Mihai Trifu, în calitate de Vicepreședinte CA, Director general adjunct;
• Sancționarea cu amendă în cuantum de 10.000 lei Vioricăi Bălan, în calitate de Ofițer de conformitate pe linia prevenirii spălării banilor/finanțării terorismului;
• Sancționarea cu avertisment Valentinei Vlăduțoaia, în calitate de Director Economic.

Principalele situații identificate cu ocazia controlului au vizat aspecte operaționale privind conținutul notelor explicative la situațiile financiare anuale și aspecte operaționale privind neaplicarea adecvată a măsurilor de cunoaștere a unor clienți.

Depozitarul Central S.A.

În urma controlului periodic la Depozitarul Central S.A. s-a dispus sancționarea cu avertisment a societății. Principalele situații identificate cu ocazia controlului au vizat aspecte organizatorice privind unele întârzieri în desemnarea unor persoane cu atribuții în domeniul SB/FT și al administrării sancțiunilor internaționale.

Lion Capital S.A.

În urma controlului periodic la societatea Lion Capital S.A. s-au dispus următoarele:

• Sancționarea societății cu amendă în cuantum de 16.200 lei și impunerea unui plan de măsuri;
• Sancționarea cu avertisment lui Bogdan-Alexandru Drăgoi (în calitate de Președinte al Consiliului de Administrație și Director general);
• Sancționarea cu avertisment lui Radu Răzvan Străuț, dlui. Sorin Marica, lui Ionel Marian Ciucioi, lui Marcel Pfister (în calitate de membri ai Consiliului de Administrație);
• Sancționarea cu avertisment a lui Dorel Baba (în calitate de Director Economic);
• Sancționarea cu amendă în cuantum de 16.200 lei a lui Laurențiu Riviș (în calitate de Conducător direct responsabil SB/FT);
• Sancționarea cu amendă în cuantum de700 lei a lui Ioan Eugen Cristea (în calitate de Ofițer de conformitate SB/FT);
• Sancționarea cu amendă în cuantum de 13.700 lei lui Ilie Păunel Gavra (în calitate de Ofițer de conformitate SB/FT).

Principalele situații identificate cu ocazia controlului au vizat aspecte operaționale privind conținutul notelor la situațiile financiare anuale, aspecte organizatorice privind procesul investițional și independența funcției de evaluare a activelor, aspecte procedurale/operaționale privind evaluarea riscului SB-FT, neaplicarea adecvată a măsurilor de cunoaștere a unui client și neraportarea unor transferuri externe.

AETA S.A.

Sancționarea cu amendă în cuantum de 15.000 lei a societății AETA S.A. pentru nerespectarea obligațiilor de raportare, respectiv de a întocmi și publica, în termenul legal, Raportul financiar anual aferent exercițiului financiar 2024 cu respectarea formatului de raportare electronic unic.

Ropharma S.A.

Sancționarea cu amendă în cuantum de 15.000 lei a societății Ropharma S.A. pentru nerespectarea obligațiilor de raportare, respectiv de a întocmi și publica, în termenul legal, Raportul financiar anual aferent exercițiului financiar 2024 cu respectarea formatului de raportare electronic unic.

Societatea de Construcții Napoca S.A.

Sancționarea cu amendă în cuantum de 15.00 lei a societății Societatea de Construcții Napoca S.A. pentru nerespectarea obligațiilor de raportare, respectiv de a întocmi și publica, în termenul legal, Raportul financiar anual aferent exercițiului financiar 2024 cu respectarea formatului de raportare electronic unic.

Duplex S.A. Făgăraș

Sancționarea cu amendă în cuantum de 15.600 lei a societății Duplex S.A. Făgăraș pentru refuzul nejustificat de a răspunde solicitărilor ASF, fapt de natură să împiedice exercitarea atribuțiilor/competențelor legale ale ASF.

Instituirea în sarcina societății Duplex S.A. Făgăraș a obligației de a dispune măsurile necesare în vederea transmiterii unui răspuns, în termen de 3 zile lucrătoare de la data intrării în vigoare a actului individual, la solicitările ASF.